类 别

一级项目

二级项目

核 查 内 容

核 查 重 点

责任单位

备注

序号

名 称

一、减排监测体系建设计划制定及培训情况（5分）

减排监测体系建设计划制定

（3分）

1

五年减排监测体系建设规划（2分）

（1）五年减排监测体系建设规划报告；（2）下发文件情况（名称、文号等）

下发文件应是各省、自治区、直辖市政府或环保部门会同相关部门联合发文。

环境监测处

2

年度减排监测体系建设计划（1分）

（1）年度减排监测体系建设与运行计划报告或减排监测体系建设实施方案；（2）下发文件（包括文件名称、文号等）

检查年度减排监测体系建设计划内容应全面、详细。

环境监测处

减排监测体系培训

（2分）

3

管理培训和技术培训（2分）

（1）辖区内开展的污染源监测管理培训或技术培训的正式通知及总结；（2）组织国控企业污染源自动监测数据有效性审核培训情况

培训计划的完成情况。

环境监测处

二、企业自行监测开展情况（30分）

企业自行

监测完成率

（15分）

4

企业自行监测完成率（15分）

国控企业污染源自行监测方案的制定及按照监测方案开展监测的情况

检查国控企业自行监测的有关台账资料，并在开展自行监测的国控企业名单中抽查不低于30家企业进行重点核查，计算其自行监测完成率：

（1）检查该企业是否制定自行监测方案，监测内容是否全面完整，以及该监测方案是否向当地环保行政主管部门备案；

（2）核查企业是否按照自行监测方案开展监测，结合监测原始记录检查监测点、监测指标、采样频次的落实情况，核算企业各监测点位、监测指标的实际监测次数；

（3）核查企业的法定生产报表，核实考核时段内的生产情况及各监测点位的各监测指标应当监测的次数；

（4）核查各企业的自行监测原始记录等台账，包括采样、送样、样品保存、分析测试、监测报告等，检查监测的规范性，以及核实考核时段内的自行监测实际开展的次数；

（5）若企业自行监测为委托监测，检查监测任务委托单、委托合同及监测报告，必要时可到受委托机构检查监测的原始记录；

（6）核查全年停产企业的生产状况。

自治区环境

监测中心站

二、企业自行监测开展情况（30分）

企业自行监测结果公布率

（15分）

5

企业自行监测结果公布率

（15分）

核查公布方式、公布平台、公布天数、公布数据的准确性、完整性和及时性

检查各省提供的企业自行监测公布情况及有关台账，在已公布自行监测结果的国控企业名单中抽查不低于30家企业，重点核查：

（1）核实对外公布平台是否为企业对外网站、报纸、广播、电视等便于公众知晓的方式，同时，在省级或地市级环境保护主管部门统一组织建立的公布平台上公开自行监测信息；

（2）核实公布项次是否准确；

（3）通过公布平台查看公布内容是否完整，公布指标是否全面，是否存在故意不公布超标项目监测信息的现象，公布结果与原始记录是否一致；

（4）对于采取手工监测方式的国控企业，检查是否在每次监测完成后的次日公布监测结果，采取自动监测方式的国控企业，检查是否实时公布监测结果。

法规宣教处

三、监督性监测开展情况（20分）

监督性监测完成率

（10分）

6

监督性监测完成率（10分）

监督性监测开展情况、监测报告的编制与报送情况、质控抽测的开展情况、监测的规范性及数据质量情况等

检查各省提供的监督性监测公布情况及有关台账，在已开展监测的国控企业名单中抽查不低于30家企业，核查监督性监测的完成率：

（1）检查排放标准的选用是否准确、监测指标是否全面;

（2）检查各级监测部门是否及时上报监测数据，一个季度内开展多次、多项目监督性监测的，是否上报全部监测数据；监测部门是否在完成监测工作后5个工作日内制作完成监测报告并报出；环境执法机构是否在收到污染源排放超标数据后10个工作日内开展环境执法；

（3）检查是否按照国家监测方案要求开展质控抽测，全年抽测率是否达到方案的要求；是否及时上报抽测数据，是否及时编制抽测报告；

（4）核查监测的规范性及数据质量情况，调阅监测的原始记录档案、监督性监测数据库及各类报表，检查采样、送样、样品保存、分析测试、监测报告编制是否符合技术规范要求，监测数据是否存在无法解释的不合理结果、标准使用错误，对监测质量问题是否有整改措施并落实；

（5）核查未监测企业的生产情况。

自治区环境

监测中心站

三、监督性监测开展情况（20分）

监督性监测结果公布率

（10分）

7

监督性监测结果公布率

（10分）

公布方式、实际公布次数及公布率、公布数据的准确性和完整性

在已公布监督性监测结果的企业中抽查不低于30家企业，重点核查：

（1）查看公布平台，核实对外公布平台是否为环保主管部门官方网站；

（2）核实公布次数是否准确；

（3）检查是否公布了本级及下级开展的全部企业的监督性监测数据，公布指标是否完整，公布结果与原始记录是否一致。

法规宣教处

四、自动监控系统运行及数据有效性审核开展情况

（30分）

现场端运行维护（10）

8

运行管理制度（1分）

污染源自动监测设备运行管理制度

抽查不低于5家企业，检查该企业是否有人员培训、操作规程、岗位责任、定期比对监测和校准维护记录、设施故障预防和应急措施等制度。

自治区环境信息与应急中心

9

正常运行率

（7分）

（1）污染源自动监测设备安装、验收及运行情况；（2）日常巡检、维护保养、定期校准和校验记录；（3）对异常和缺失数据按规范进行标识和记录

抽查不低于10家企业，检查该企业设备安装、验收是否符合技术规范要求，运转率是否达到90%，是否定期校准和校验仪器，对异常和缺失数据的处理是否符合技术规范要求。

自治区环境信息与应急中心

10

自检报告

（2分）

自动监测设备日常运行自检报告

抽查不低于10家企业，检查自检报告是否包括污染源自动监测数据准确性分析、数据缺失和异常情况说明以及企业生产情况等。

自治区环境信息与应急中心

四、自动监控系统运行及数据有效性审核开展情况

（30分）

现场核查（5分）

11

现场检查工作的完成情况

（2分）

（1）污染源自动监控设施例行检查表；（2）污染源自动监控设施重点检查表

抽查10家企业的现场检查情况，检查是否做到每月至少进行1次检查；检查表填写是否真实、完整。

自治区环境保护监察

执法局

12

现场监督检查报告编写及上报情况（1分）

现场监督检查工作情况报告及上报文件

抽查5家责任环保部门，检查是否及时编制和上报报告；报告中是否列出监督检查存在问题的企业名单。

自治区环境保护监察

执法局

13

有效性审核现场核查（2分）

污染源自动监测数据有效性审核现场核查情况及核查表格

抽查10家企业的现场核查情况，检查是否及时开展现场核查，核查表格填写是否完整、规范。

自治区环境信息与应急中心

比对监测(5分)

14

比对监测工作完成率（4分）

（1）监测指标完成率（附表3）；（2）每季度国控企业未比对监测原因证明材料等；（3）比对监测原始记录、监测报告等资料

核实不低于3家未比对监测企业的实际情况；抽查不低于10家开展监测的企业，检查是否对废水监测设备的浓度及流量开展比对，是否对废气监测设备的浓度、含氧量、流量和烟温开展比对。

自治区环境

监测中心站

15

比对监测季报编写及上报情况（1分）

4期比对监测季报及上报文件

检查比对监测季报是否及时上报相关部门；报告中是否列出比对监测不合格企业名单。

自治区环境

监测中心站

四、自动监控系统运行及数据有效性审核开展情况

（30分）

监控管理（5分）

16

自动监测系统运行实时监控

（2分）

污染源自动监测系统运行情况报告

抽查不低于5家企业，检查监控中心是否及时向环保主管部门提供自动监测系统运行情况报告。

自治区环境信息与应急中心

17

异常、失控和超标数据处理

（2分）

（1）异常、失控和缺失时段数据补充情况；（2）超标数据的及时报告情况

抽查5家企业，检查异常、失控和缺失时段数据是否及时标记、处理和补充，超标结果是否及时向环境保护主管部门报告。

自治区环境信息与应急中心

18

污染源排放结果报告（1分）

月度主要污染物排放情况报告

抽查5家企业，检查是否按月及时向环保主管部门报告每家企业的污染物排放量及排放达标情况。

自治区环境信息与应急中心

监督考核（5分）

19

监督考核完成率（2.5分）

国家重点监控企业污染源自动监测设备监督考核情况（附表3）

在开展监督考核工作的企业中抽查不低于10家企业，检查考核内容是否全面，与考核结论是否一致，考核表填写是否真实、完整。

自治区环境保护监察

执法局

20

合格标志发放情况（0.5分）

合格标志核发信息表及报送文件

在监督考核合格的企业中抽查不低于10家企业，检查自动监测设备监督考核合格标志是否粘贴，填写内容是否真实、完整。

自治区环境信息与应急中心

21

不合格的整改落实情况

（2分）

（1）整改情况报告；（2）整改期间的企业自行手工监测报告；（3）整改验收意见

在监督考核不合格的企业中抽查不低于10家企业，检查企业在整改期间是否采取手工监测方式报送数据。

自治区环境保护监察

执法局

五、能力经费保障（15分）

国家补助经费拨付及使用

（2分）

22

污染源监督性监测经费拨付情况（1分）

经费下达、经费拨付实施证明材料，如转账凭证、经费预算批复、决算报告、收支明细表及收支凭证等（附表4）

检查经费拨付是否及时、金额是否足额。

规划财务处

23

污染源监督性监测经费使用情况（2分）

检查监督性监测经费执行率是否达到100%。

规划财务处

地方资金配套5分）

24

地方财政资金配套落实情况

（5分）

检查地方配套资金金额是否达到当年经费配套要求。

规划财务处

标准化建设（8分）

25

监测站标准化建设完成情况（7分）

（1）省、市、县级监测站标准化建设情况；（2）环境监测站标准化建设验收报告（附表5）

在通过标准化验收的监测站中，抽查不低于5家，核实是否达到标准化要求、验收程序是否规范、资料是否齐全。

环境监测处